Hur man… Använd etnografiska metoder och deltagande observation

Vad är etnografiska metoder?

Etnografiska metoder är en forskningsmetod där man tittar på människor i deras kulturella miljö, med målet att producera en berättande redogörelse för den specifika kulturen, mot en teoretisk bakgrund. Som en del av detta kommer du att titta på:

• Det som görs såväl som de ord som används
• Hur de interagerar med varandra och med sin sociala och kulturella miljö
• Vad som inte sägs lika mycket som vad som sägs
• Språk och symboler, ritualer och gemensamma betydelser som befolkar deras värld

Organisationsetnografi

Etnografi är en studie av kultur, därför tittar organisationsetnografi på organisationers kultur.

Organisationskulturen existerar i medvetandet hos de människor som utgör organisationen, medan organisationsetnografin intresserar sig för miljöer inom vilka sociala relationer äger rum mellan aktörer som är inställda på särskilda mål.

Denna kultur utvecklas över tid, innehåller dominerande kulturer och subkulturer och är föremål för egna regler, riter, myter och symboler.

Etnografiska metoders historia

Etnografin har sitt ursprung i socialantropologin, och i synnerhet i Malinowskis arbete, vars banbrytande text Argonauter i västra Stilla havet beskriver hans erfarenhet av att under lång tid ha levt tillsammans med öborna i södra Stilla havet, och som råder antropologen att tillbringa minst ett år på fältet, att lära sig språket och att leva som en av den befolkning som han eller hon studerar.

Den togs över av sociologin på 1930-talet när Chicagoskolan studerade ”avvikande subkulturer” i USA:s städer under den stora depressionen.

De tidiga etnograferna kritiserades för sin distanserade hållning, särskilt av feministiska antropologer, men i nyare anpassningar av metoden används den i aktionsforskning, där den studerade populationen själv blir involverad i förfrågan om information och mening.

Forskningsparametrar

Etnografiska metoder är kvalitativa, induktiva, explorativa och longitudinella. De ger en tjock och rik beskrivning av ett relativt litet område.

Som forskare är det bäst om du genomför din datainsamling på en iterativ basis, där du tar på dig en ”reflexiv” roll – med andra ord observera, reflektera, bygga upp en teori och sedan gå tillbaka till fältet och testa den.

Denna prövningsprocess är viktig på grund av det oundvikliga inslaget av subjektivitet i en forskningsmetod där du, forskaren, är instrumentet.

Det finns ett antal praktiska överväganden med etnografiska metoder, till exempel:

• Tid. Studier är tidskrävande att genomföra. Om du funderar på att göra etnografi till ett av dina tillvägagångssätt för en avhandling, kommer du då att ha tillräckligt med tid före slutdatumet? Om det är en del av ett större forskningsprojekt, kommer projektet att stå för kostnaderna?
• Plats. Du måste se till att du kan få samarbete med den organisation du vill observera och bestämma om du vill titta på hela organisationen, en del av den eller ett tvärsnitt.

Metoder för datainsamling och triangulering

De flesta etnografiska undersökningar använder sig i stor utsträckning av deltagande observationer, som vanligen trianguleras med intervjuer och/eller vanliga ”informella” samtal.

Triangulering är särskilt viktigt, eftersom en enskild metod i sig själv vanligtvis inte är tillförlitlig.

Du kan också få mycket information från andra källor, t.ex.:

• Skriftliga dokument, t.ex. e-postmeddelanden, policydokument, mötesprotokoll, organisationsdiagram, rapporter, handböcker, ”officiellt” företagsmaterial, t.ex. ett intranät, broschyrer, pressmeddelanden, reklam, webbsidor, årsredovisning.
• Företagsevenemang som den årliga personalkonferensen och julfesten etc.
• Varumärke – logotyp och hur den används, slogan etc. Branding är en särskilt stark användning av symbolik.
• Platsens läge, byggd miljö, design etc.

En annan metod som används är dagboken, som deltagarna måste fylla i (du kommer också att fylla i en dagbok som en del av din deltagarobservation.

Denna kan antingen ha fastställda kategorier som vid strukturerad observation, eller så kan deltagaren åläggas att föra dagbok över sina upplevelser (t.ex. deras reaktioner på en utbildningskurs) eller över vad de gör.

Vad är deltagande observation?

Den deltagande observationen är en av de viktigaste etnografiska datainsamlingsmetoderna.

Kärnan i den deltagande observationen är att du som forskare observerar forskningsobjektet, antingen genom att delta direkt i handlingen, som medlem av studiepopulationen, eller som ”ren” observatör, i vilket fall du inte deltar i handlingen, men ändå är närvarande på scenen, t.ex. genom att observera arbetare i en tillverkningsanläggning eller diskuterande personer i ett styrelserum.

I båda fallen observerar, noterar, registrerar, beskriver, analyserar och tolkar du människor och deras interaktioner och relaterade händelser i syfte att få en systematisk redogörelse för beteende och idésystem i ett givet samhälle, en organisation eller en institution.

Varför använda deltagande observation?

Som andra etnografiska metoder är deltagande observation i hög grad baserad på de klassiska metoder som användes i den tidiga antropologin, av Malinowski och andra när de studerade särskilda befolkningsgrupper, ofta i flera år i taget, och förde detaljerade anteckningar.

Den deltagande observationen är vanligen induktiv och utförs som en del av en utforskande forskningsfas, i syfte att bilda hypoteser utifrån uppgifterna. Den är ofta kopplad till den grundade teorimetoden, enligt vilken forskarna återbesöker forskningsområdet med djupare och djupare kunskap.

Styrkan med deltagande observation är dess förmåga att beskriva djup (thick description) och att hjälpa till att förstå mänskligt beteende.

Forskarroller

Det finns en kontinuitet i observationsteknikerna mellan den dolda och den öppna observatören, och observatören som deltar helt och hållet i aktiviteten och den som enbart är en ”fluga på väggen”.

Det finns problem med alla dessa tillvägagångssätt, men idealet är att se till att man får maximal information samtidigt som man behåller maximal distans för att säkerställa forskarens objektivitet.

Vilken roll man intar beror på det ämne som undersöks, till exempel:

• Fullständig deltagare. Det finns uppenbara etiska överväganden om att vara en del av en grupp och att inte avslöja sin roll som forskare som senare kommer att skriva ner forskningsstudien, men under vissa omständigheter kan det skada forskningen om man avslöjar sin roll, särskilt om ämnet handlar om något känsligt som t.ex. alkohol- eller drogkonsumtion.
• Fullständig observatör. Detta kan vara lämpligt i en situation där ämnet är relativt storskaligt, t.ex. att observera människor i ett köpcentrum eller i en stormarknad, eller där avslöjandet av rollen skulle kunna förstöra dynamiken i en liten grupps beteende, t.ex. att observera beteendet hos grupper av shoppare.
• Observatör som deltagare. Nackdelen här är att även om du på något sätt deltar i aktiviteten förlorar du det känslomässiga engagemanget, men fördelen är att du kan koncentrera dig på din roll som forskare. Det skulle kunna användas om du till exempel observerade människor på en utbildningskurs, eller användare av elektroniska kursmaterial, där det var mycket viktigt att förstå deltagarnas reaktioner och mentala processer snarare än vad de gör.
• Deltagare som observatör. Fördelen med att delta är att man blir helt och hållet en del av gruppen, och man kan uppleva direkt vad ens försökspersoner upplever. Det är särskilt användbart när du till exempel behöver förstå arbetsmetoder eller yrkesroller.

Det finns andra möjliga roller för observatören:

• Som facilitator och förändringsagent, när du engagerar dig inte bara som deltagare utan också som en person som försöker hjälpa försökspersonerna att förändra någon aspekt av sin värld, till exempel inom aktionsforskning.
• Som berättare, när du beskriver vad du har bevittnat från en auktoritetsposition.

Strukturerad observation

Strukturerad observation skiljer sig från deltagarobservation genom att den är mer distanserad, mer systematisk, och det som observeras har ofta en mer mekanisk kvalitet. Det är också en kvantitativ i motsats till en kvalitativ teknik, som är inriktad på att kvantifiera beteende i motsats till att få en rik beskrivning.

Fördelar och nackdelar

Den deltagande observationen är inte utan sina belackare och anses ha ett antal för- och nackdelar:

Fördelar

• Den kan ge mycket rikhaltiga data och kan vara särskilt bra på att avslöja facetter av mänskligt beteende.
• Den förlitar sig inte på aktörernas egna ord och är därför inte beroende av människors förmåga att verbalisera och ger en annan källa än deras egna vittnesmål.
• Problem med tid och forskarens objektivitet kan lösas genom noggrann användning av urval, varvid observationen begränsas till vissa platser och tider.
• Alla forskningstekniker har inbyggda problem med bias: till exempel intervjuareffekten och svårigheten att formulera noggranna undersökningsfrågor.

Nackdelar

• Då forskaren är instrumentet kan det vara svårt att upprätthålla den nödvändiga objektiviteten.
• En bra deltagarobservation tar mycket tid i anspråk.
• Det kräver intimitet och ett intrång i privatlivet som kan vara störande både för forskningsprocessen och även för själva organisationen. Å andra sidan är det etiskt tveksamt att dölja sin identitet eftersom det innebär ett bedrägeri.
• Observer bias: observatörens egna åsikter och personliga övertygelser kan påverka observationerna.

Det bästa sättet att använda deltagarobservation på ett användbart och ansvarsfullt sätt är dock att triangulera den med andra metoder.

Användningar på managementforskning

Den deltagande observationen bygger på samhällsvetenskaperna, särskilt socialantropologin och på förutsättningen att man åker dit och studerar en annan och ofta avlägsen kultur.

Det som lockar managementforskningen är att man kan studera kulturen i en organisation på djupet. I många fall är det dock helt enkelt inte praktiskt möjligt att fördjupa sig i månader i taget: kostnaden skulle bli för stor, organisationen kanske inte är villig och man kan faktiskt inte leva med arbetstagarna. Av denna anledning används ofta tidssampling, där tidpunkterna för observationerna väljs ut noggrant.

Användning inom marknadsundersökningar

Deltagande observationer är särskilt användbara inom marknadsundersökningar. Det är en naturlig teknik eftersom båda handlar om mänskligt beteende. Det kan vara en bra metod när:

• Det studerade ämnet är lätt att observera och förekommer offentligt
• Det gäller en social process eller massaktivitet, till exempel bortskaffande av hushållsavfall
• Processerna är omedvetna, till exempel i en studie av musik i butik
• Det skulle inte vara önskvärt eller lätt för konsumenterna att interagera med forskaren, till exempel med mycket små barn.

Datainsamling

Observationerna bör registreras så långt det är möjligt på dagen för fältarbetet, i dagboksform, och bör omfatta följande:

1. Primära observationer inklusive:
   • Datum
   • Dagstid
   • Ställe
   • Aktörer närvarande
   • Händelseförlopp och eventuella avbrott.
2. Sekundära observationer i form av andras uttalanden om vad du observerade.
3. Upplevelsedata som rör ditt eget sinnestillstånd, känslor och eventuella reflektioner.
4. Omständigheter och bakgrundsdata om organisationen, nyckelroller etc.

Analysera, teoretisera och skriva upp

Analys av ostrukturerade data

Det som utmärker analysen av etnografiskt genererade data är att forskningsprocessen är induktiv och iterativ.

I motsats till den prydligt linjära banan i viss annan forskning, när man konstruerar ett instrument för att bevisa en teori och inte analyserar förrän man har samlat in alla data, kan i etnografisk forskning datainsamling och analys ske samtidigt, medan teorier bildas på grundval av vissa data och sedan testas och förfinas mot ytterligare data. Denna process kallas analytisk induktion.

När du börjar samla in data kommer du mycket snart att upptäcka att du får mycket. Då är det dags att påbörja en första analys. När du börjar kodningsprocessen börjar du leta efter grupperingar, baserat på frekvens och mönster av och i data. När du finslipar din kodningsstruktur ska du kontrollera dina antaganden noggrant. Så småningom kommer du att nå en punkt där du är relativt säker på din kodningsstruktur och du kan börja använda den som ett sätt att organisera dina data.

Det finns ett antal programvarupaket – NVivo, QSR NUD.IST och The Ethnograph till exempel – som kan vara till hjälp här, eller så kanske du föredrar att använda ett vanligt kontorspaket som Word eller Excel. Vissa av programvarupaketen erbjuder också modelleringsmöjligheter.

Oavsett vilken metod du använder kommer det i detta skede att börja framträda mönster från vilka du kan bygga upp en teori.

Analys av strukturerade data

Analysen av strukturerade observationsdata skiljer sig åt genom att kodningsschemat upprättas innan datainsamlingen påbörjas. I det här fallet antingen:

• skapar du dina egna rubriker, som bör överensstämma med dina forskningsfrågor
• följer ett befintligt kodningsschema från hyllan
• använder du en kombination av dessa tillvägagångssätt, genom att modifiera ett befintligt schema och kanske lägga in några av dina egna rubriker.

Validitet

Det faktum att data är situationsspecifika och inte lätta att replikera, tillsammans med möjligheten till observatörsbias, är hot mot validiteten med ostrukturerade observationer.

Dessa hot kan hanteras genom att:

• Kontrollera observationerna, och tolkningarna av dem, med deltagarna, som en form av triangulering.
• Kontroll av kodningsstrukturen, vilket kan göras genom att forskaren kontrollerar mot framväxande teorier och genom att andra forskare kodar data för att se om de kommer fram till liknande kodningsstrukturer.
• ”Perspicacity” – förmågan att ur data abstrahera allmänna principer som kan kasta ljus över andra liknande situationer.

Teoribildning

Litteraturgenomgången görs vanligtvis i början av forskningsprocessen. Men vid etnografisk forskning följer den ofta efter (åtminstone en del) datainsamling och analys – eftersom den är kopplad till teoribildning.

I etnografisk forskning jämförs forskaren ofta med en journalist som undersöker en historia och letar efter lovande undersökningslinjer. När data samlas in och mönster börjar framträda kan intressanta frågeställningar som kan ligga till grund för teorier.

Theorins mål är inte att förutsäga utan att förklara, att leta efter kontextuella strukturer och att tillhandahålla ett sammanhang för händelser, samtal och beskrivningar. Du tillhandahåller en förklaringsram för de fenomen som du har observerat.

Som framgår ovan måste du, när du väl har formulerat en teori, kontrollera den mot uppgifterna och kontrollera uppgifterna mot sig själva – hur giltiga är de?

Teorin måste också placeras i den relevanta litteraturen och ha sitt eget teoretiska sammanhang.

Skrivning

För en avhandling bör du följa riktlinjerna från ditt eget universitet och kolla in andra avhandlingar som har använt liknande forskningsmetoder.

En traditionell metod är dock introduktion, litteraturöversikt, filosofisk ansats och metodik, resultat, analys, diskussion och slutsats.

För en tidskriftsartikel är det bäst att du noga tittar på andra exempel på artiklar som skrivits för vetenskapliga tidskrifter, särskilt de tidskrifter i vilka du funderar på att publicera dig.