Regulation
Eine Regel mit Gesetzeskraft, die von einer übergeordneten oder zuständigen Behörde vorgeschrieben wird und sich auf die Handlungen derjenigen bezieht, die unter der Kontrolle der Behörde stehen.
Regulations werden von verschiedenen Bundesministerien und -behörden erlassen, um die Absicht der vom Kongress erlassenen Gesetzgebung umzusetzen. Die Verwaltungsbehörden, die oft als „Bürokratie“ bezeichnet werden, üben eine Reihe von Regierungsfunktionen aus, darunter auch die Erstellung von Vorschriften. Die von diesen Behörden erlassenen Regeln werden als Verordnungen bezeichnet und sollen die Tätigkeit der von der Behörde regulierten Personen sowie die Tätigkeit der Behördenmitarbeiter steuern. Die Vorschriften dienen auch dazu, eine einheitliche Anwendung des Gesetzes zu gewährleisten.
Die Verwaltungsbehörden waren ursprünglich Teil der Exekutive und sollten das Gesetz und die Politik des Präsidenten umsetzen. Der Kongress behält jedoch die primäre Kontrolle über die Organisation der Bürokratie, einschließlich der Befugnis, Agenturen zu schaffen und zu beseitigen und Nominierungen des Präsidenten für die Besetzung der Agenturen zu bestätigen. Der Kongress hat auch Verwaltungsbehörden geschaffen, die außerhalb der Exekutive bestehen und unabhängig von der Kontrolle des Präsidenten sind. Präsident Franklin D. Roosevelt und der von ihm umgesetzte New Deal-Plan schufen viele neue Verwaltungsbehörden. Im Laufe der Jahre sind die Verwaltungsbehörden zu mächtigeren Akteuren in der Gesamtstruktur der Bundesregierung geworden, da der Kongress und der Präsident ihnen mehr legislative und exekutive Aufgaben übertragen haben. Die Verwaltungsbehörden sind auch für viele gerichtliche Funktionen verantwortlich geworden.
Die gerichtlichen und gesetzgeberischen Funktionen der Verwaltungsbehörden sind nicht genau mit denen der Gerichte oder der Legislative vergleichbar, aber sie sind ähnlich. Da Verordnungen nicht das Werk des Gesetzgebers sind, haben sie in der Theorie nicht die Wirkung von Gesetzen; in der Praxis können Verordnungen jedoch einen wichtigen Einfluss auf den Ausgang von Fällen haben, die eine Regulierungstätigkeit beinhalten. Ein Großteil der Gesetzgebungsbefugnis, die den Verwaltungsbehörden übertragen wird, ergibt sich aus der Tatsache, dass der Kongress bei der Verabschiedung von Gesetzen oder der Festlegung von Leitlinien, an die sich die Behörden halten müssen, nur bis zu einem gewissen Grad gehen kann. Eine Sprache, die von Natur aus vage ist und nicht für jede faktische Situation, auf die sie angewandt wird, gelten kann, sowie politische Faktoren führen dazu, dass die Behörden bei der Durchsetzung von Gesetzen viel zu interpretieren und zu entscheiden haben. So verbieten beispielsweise die Wertpapiergesetze Insidern, gegen das öffentliche Interesse zu verstoßen, aber die Definition des Begriffs „öffentliches Interesse“ obliegt der zuständigen Verwaltungsbehörde, der Securities and Exchange Commission. Die Food and Drug Administration, eine weitere Verwaltungsbehörde, muss unsichere Lebensmittel und unwirksame Arzneimittel vom Markt fernhalten, aber es bedarf weiterer administrativer Verfeinerungen und Auslegungen, damit die Behörde bestimmen kann, welche Produkte „unsicher“ oder „unwirksam“ sind. Die Federal Communications Commission muss die Gesetze zur Regulierung des Rundfunks auslegen; das Finanzministerium erlässt Verordnungen zur Auslegung des Internal Revenue Code; und der Board of Governors of the Federal Reserve System erlässt Verordnungen zur Regelung der Tätigkeit der Federal Reserve Banks. Die vielen anderen Verwaltungsbehörden und -abteilungen erlassen Verordnungen, um für Klarheit und Orientierung in ihren jeweiligen Rechtsbereichen zu sorgen.
Die Verwaltungsbehörden führen die Gesetzgebung auf verschiedene Weise aus, unter anderem durch den Erlass von Verordnungen, um das zu verwirklichen, was die Behörde für die Absicht des Gesetzgebers hält. Die Behörden formulieren in der Regel Regel Regelungsvorschläge und eröffnen dann ein Regelungsverfahren, in dem interessierte Parteien dazu Stellung nehmen können. Die Behörde erlässt dann eine Vorschrift oder Richtlinie, die die Behörde in künftigen Fällen genauso bindet wie das Gesetz.
Der Administrative Procedure Act von 1946, 5 U.S.C.A. § 551 et seq., mit seinen späteren Änderungen, wurde entwickelt, um die Verwaltungsbehörden für die Erstellung von Vorschriften und andere Regierungsfunktionen verantwortlich zu machen. Es wurde eine Reihe von Verfahrensvorschriften erlassen, um die Verfahren zwischen den Behörden zu vereinheitlichen. Im Rahmen von Verfahren zur Festlegung von Verwaltungsvorschriften müssen förmliche Anhörungen durchgeführt werden, interessierte Parteien müssen die Möglichkeit erhalten, sich zu den vorgeschlagenen Vorschriften zu äußern, und die angenommenen förmlichen Vorschriften müssen im Federal Register veröffentlicht werden. Nach der Veröffentlichung im Federal Register werden die Vorschriften anschließend im Code of Federal Regulations nach Themen geordnet. Das Verwaltungsverfahrensgesetz wurde jedoch kritisiert, weil es eine Reihe von Ausnahmen enthält, die den Behörden einen Ermessensspielraum einräumen, ob sie sich streng an die im Gesetz festgelegten Richtlinien halten oder nicht. Organisationen wie die American Bar Association setzen sich für die Abschaffung eines solchen Ermessensspielraums in den Verwaltungsbehörden ein.
Weitere Lektüre
Janosik, Robert J., ed. 1987. Encyclopedia of the American Judicial System. Vol. II. New York: Scribner.