A kockázat számszerűsítése

A projektmenedzsmentben a kvantitatív kockázatkezelés a kockázatnak a projektre gyakorolt hatásának számszerűvé alakítása. Ezt a számszerű információt gyakran használják fel a projekt költség- és időkontingenciáinak meghatározására. Ez a dokumentum a kvantitatív kockázatértékelési módszerek néhány alapelvét tárgyalja, és azt, hogy ezeket hogyan fejlesztették ki egy bányaipari tőkeprojektre. A kvantitatív kockázatértékelés eredményein alapuló, a függőségek meghatározásának több módszerét vizsgáljuk meg. A dokumentum bemutatja, hogy a kifejlesztett eljárást hogyan alkalmazták egy valós projektre, és azzal zárul, hogy rávilágít a mennyiségi kockázatértékelés néhány buktatójára, és arra, hogyan lehet ezeket megelőzni.

Áttekintés

A projektkockázat meghatározása: “…olyan bizonytalan esemény vagy körülmény, amely bekövetkezése esetén pozitív vagy negatív hatással van egy vagy több projektcélra, például a projekt terjedelmére, ütemezésére, költségére és minőségére.” (Project Management Institute, 2013, 310. o.)

A projektkockázatkezelés célja a kockázatoknak a projektre gyakorolt hatásának azonosítása és minimalizálása. A kihívást mindenfajta kockázatkezeléssel kapcsolatban az jelenti, hogy a kockázatok bizonytalan események. A projektek irányítása és a projekt termékének későbbi működtetése során a szervezetek a kockázatkezeléssel igyekeznek csökkenteni az ezeknek a bizonytalan eseményeknek való kitettségüket. Ez általában egy hivatalos irányítási folyamaton keresztül történik, amely a következő lépésekből áll: a kockázatkezelés megtervezése, a kockázatok azonosítása, minőségi kockázatelemzés elvégzése, mennyiségi kockázatelemzés elvégzése, kockázati válaszok megtervezése és a kockázatok ellenőrzése (Project Management Institute, 2009).

A kockázat szó eredetét illetően van némi vita, de általánosan elfogadott, hogy az ókori görög “ριζα” (ejtsd: “riza”) szó, amely “gyökér, kő, szilárd földből kivágott vágás” jelentésű, utat talált a latin riscus szóhoz, amelynek jelentése “szikla”. Az eredeti görög szó a “tengeren elkerülendő nehézség” metaforája volt, és az ókori hajósok, akik a Földközi-tenger, az Égei-tenger és a Tirrén-tenger számos szigete között szelték az utat, jól ismerték a szó jelentését és hatását. A szót később az olaszok rischo és rischio, majd a franciák risque, a spanyolok pedig riesgo néven vették át. A 16. században a szót a közép-magas-német Rysigo néven vette át, melynek jelentése “merészkedni; vállalkozni; gazdasági sikert remélni”. Úgy vélik, hogy az angolosított forma vagy a francia vagy az olasz szavakból származik (Handzy, 2012).

A projektkockázatkezelés jól körülhatárolt tudományterület, és számos könyvet és tanulmányt írtak róla. A kockázatelemzés nagyjából két területre osztható (azaz kvalitatív kockázatelemzésre és kvantitatív kockázatelemzésre). E kettő közül a kvalitatív kockázatelemzés a legelterjedtebb, és sok projekt esetében ez az egyetlen elvégzett kockázatelemzés. A projektekre vonatkozó mennyiségi kockázatelemzés (QRA) kevésbé gyakori, gyakran azért, mert az értékelés elvégzéséhez nem áll rendelkezésre elegendő adat a projektről. Egyes esetekben a QRA elvégzéséhez szükséges erőfeszítés túl drága lehet a projekt összértékéhez képest, és a projektcsapat dönthet ellene.

A QRA célja, hogy egy kockázat valószínűségét és hatását mérhető mennyiséggé alakítsa át. A projektekkel összefüggésben a kockázat értéke vagy mennyisége hozzáadódik a projekt költség- vagy időbecsléséhez, mint tartalékérték. A projektkockázat számszerűsítése, valamint a költség- és ütemtervi tartalékok ezért elválaszthatatlanok egymástól. Ebben a tanulmányban a kockázat számszerűsítésének számos aspektusát vizsgáljuk.

Kvantitatív kockázatelemzés

Galway (2004) három, a projektmenedzsmentet érintő kockázati elemet tárgyal:

• Az ütemterv – a projekt a tervezett időkereten belül befejeződik-e?
• A költség – a projekt az elkülönített költségvetésen belül befejeződik-e?
• Teljesítmény – a projekt kimenete kielégíti a projekt üzleti és műszaki céljait?

Ahol lehetséges, ezeket a kockázatokat számszerűsíteni kell, hogy a projektcsapat hatékony kockázatcsökkentési stratégiákat dolgozhasson ki a kockázatokra, vagy hogy a projektbecslésbe megfelelő tartalékokat építsen be.

A tartalékok meghatározása

A tartalékok meghatározására számos módszert javasoltak. Az alábbiakban felsoroljuk a projektmenedzsment szakirodalomban megjelenő módszereket:

Heurisztikus módszerek

Az eurisztikus módszerek tapasztalaton vagy szakértőn alapuló technikákat használnak a függősség becslésére; ezek közé tartoznak:

Várható érték módszerek

A várható érték módszerek megszorozzák a kockázat valószínűségét a kockázat maximális idő/költség kitettségével, hogy megkapják a kontingencia értékét; ezek a módszerek a következők:

1. Momentumok módszere (Moselhi, 1997); és
2. Egyedi kockázatok várható értéke (Mak, Wong, & Picken, 1998).

valószínűség-eloszlási módszerek

A valószínűség-eloszlási módszerek a kontingencia kiszámítását előre meghatározott statisztikai eloszlásokra alapozzák; ezek közé tartoznak:

1. Monte Carlo szimuláció (Kwak & Ingall, 2007; Whiteside, 2008); és
2. tartománybecslés (Curran, 1990; Humphreys et al, 2008).

Matematikai modellezés

A matematikai modellezési módszerek elméleti matematikai modelleket használnak az eshetőségi értékek meghatározásához. Ezek a modellek jellemzően lineáris és nem lineáris egyenleteket egyaránt használnak, és a következőket tartalmazzák:

1. Mesterséges neurális hálózatok (Günaydın & Doğan, 2004; Kim et al.., 2004); és
2. Fuzzy Sets (Nieto-Morote & Ruz-Vila, 2011; Paek, Lee, & Ock, 1993).

Interdependencia modellek

Az interdependencia modellek a tevékenységek közötti logikai és erőforráskorlátozott függőségeket használják az esetlegesség meghatározására; ezek a módszerek a következők:

Empirikus módszerek (benchmarking)

Az empirikus módszerek a múltbeli projekteket használják a kockázatot meghatározó tényezők meghatározására. Ezeket a tényezőket ezután a leendő projektekre alkalmazzák, hogy meghatározzák azokat az esetlegességen alapuló jellemzőket, amelyek közösek a múltbeli projektekkel; ezek a módszerek a következők:

1. Regresszió (Lowe, Emsley, & Harding, 2006; Williams, 2003); és
2. Tényezőminősítés (Hollmann, 2012; Trost & Oberlender, 2003).

Az eset áttekintése

2015 elején a szerző cégét megkereste egy dél-afrikai platinabányászati vállalat, hogy végezzen QRA-t egy meglévő platina-koncentráló üzem bővítésére irányuló tőkeprojektre vonatkozóan. A koncentrátor bővítési projekt (CEP) célja az volt, hogy 18%-kal növelje a koncentrátor áteresztőképességét. A projekt becsült költsége 62 millió USD volt. A QRA-t a szerző cége által 2014-ben, kifejezetten a bányavállalat számára kifejlesztett QRA-folyamat szerint kellett elvégezni.

A platinakoncentrátor-üzemben a platinatartalmú ércet zúzás, őrlés és lebegtetés útján dolgozzák fel. A koncentrátor végterméke egy kohóba kerül, majd egy nemesfém-finomítóba (BMR), ahol eltávolítják az olyan fémeket, mint a nikkel és a réz, majd egy nemesfém-finomítóba (PMR), ahol eltávolítják a platinacsoportba tartozó fémeket (PGM) és az aranyat.

A konkrét üzem két részből állt, nevezetesen egy nedves és egy száraz részből. A száraz részlegben a platinatartalmú ércet a bányából fogadják, és az ércet a kívánt méretre zúzzák és őrlik. A nedves részlegben a vízzel kevert ércből koncentrátumot állítanak elő, amelyet aztán megszárítanak és egy kohóban tovább feldolgoznak. A bővítési projekt megvalósítása mind a nedves, mind a száraz szakaszon módosításokat tett szükségessé.

A QRA-nak foglalkoznia kellett a kockázatnak a becsült tőkeköltségekre (CAPEX) és a projekt ütemezésére gyakorolt hatásával. A projektet egy fővállalkozónak ítélték oda, aki nyílt pályázati eljárás keretében számos alvállalkozóval kötött szerződést.

QRA-folyamat

A vállalat számára kidolgozott QRA-folyamatot az 1. ábra szemlélteti és az alábbiakban röviden ismerteti.

Projekt munkaterülete

A projekt munkaterülete a QRA kiindulópontja, mivel elmagyarázza, hogy mit kell elvégezni, és lehetővé teszi a projektcsoport számára, hogy felmérje, milyen típusú kockázatoknak van kitéve a projekt. A CEP munkaterülete jól meghatározott volt. Számos műszaki dokumentum, rajz és tervezési pontosítás állt rendelkezésre a költség- és időbecslések kidolgozásához. A projekt részletes kiviteli terve is rendelkezésre állt a QRA megkezdésekor.

Munkabontási struktúra (WBS)

A WBS és a WBS-szótár a munkaterületből kerül kialakításra, és ezek képezik a projekt minőségi és mennyiségi kockázatértékelésének alapját. A CEP WBS 236 kontrollszámlát tartalmazott. A munka nagy részét kiszervezték alvállalkozóknak, és néhány alvállalkozóhoz több vezérlőszámla volt hozzárendelve.

CAPEX becslés

A CAPEX becslést a WBS egyik elsődleges inputjaként dolgozzák ki. A becslés készítésekor rendelkezésre álló terjedelmi részletezettségi szint határozza meg a becslés módszerét. Gyakran tapasztalható, hogy a becslésben szereplő különböző munkacsomagok esetében eltérő pontossági szintek vannak. A becslés módszerét és a becslés pontossági szintjét a becslőnek egyértelműen dokumentálnia kell, mivel ez az információ később jobb tartalékszámításokat eredményez, mivel kevesebb feltételezéssel kell számolni.

Egy független becslő cég becsülte meg a CEP CAPEX-jét. Ideális körülmények között a becslőnek árajánlatokat kellett volna beszereznie az összes kontrollszámlára, de erre az ügyfél időbeli korlátai miatt nem volt lehetőség. A becslő végül három technikát használt a becslés kidolgozásához, és az egyes tételek kockázatértékelése alapján megadta az egyes kontrollszámlák pontossági tartományait. A becsült kontrollszámlákat magas (-15%-tól +25%-ig), közepes (-10%-tól +15%-ig) és alacsony (-5%-tól +5%-ig) kockázatú tételekbe sorolta. A tartományok elsősorban az alkalmazott becslési módszeren alapultak. A magas kockázatú tételek becslése egy szakági mérnök szakértői értékelése alapján történt, mivel ezekről a tételekről nem léteztek rajzok. A közepes kockázatú tételek becslése hasonló projektekre vonatkozó múltbeli információk alapján történt, és jellemzően a teljes projekttőke százalékos arányában vagy egységnyi mennyiségben (pl. méternyi cső, köbméternyi beton stb.) történt. Az alacsony kockázatú tételeket az alvállalkozóktól kapott árajánlatok alapján becsülték meg, amelyek a részletes tervrajzokon alapultak.

Projekt ütemterv

A projekt ütemtervnek pontosan tükröznie kell a WBS-ben szereplő terjedelmi bontást, és ideális esetben pontossági tartományokkal kell rendelkeznie az idő- és erőfeszítésbecslésekhez, mivel ez egyszerűsíti a minőségértékelési folyamatot. Az ütemtervben szereplő pontbecsléseknek is mentesnek kell lenniük az esetleges tartalékoktól. Ha az ütemterv nem rendelkezik becslési tartományokkal, akkor a későbbi szakaszban feltételezéseket kell tenni, ami pontatlanságokat eredményezhet. Az ütemtervhez csatolni kell az ütemterv alapját tartalmazó dokumentumot, amely tartalmazza annak leírását, hogyan határozták meg a pontossági tartományokat, és hogyan alkalmazták ezeket a tartományokat az ütemtervben szereplő feladatokra.

Az elsődleges vállalkozó a CEP ütemtervet az elsődleges vállalkozó mérnökeinek időbecslései, valamint az alvállalkozóktól az ajánlati válaszaikban kapott időbecslések alapján dolgozta ki. Az ütemező -5% és +15% közötti becslési pontosságot javasolt az összes ütemezett tevékenységre. Ez az általános megközelítés nem volt ideális, de jobb információk hiányában elfogadták.

A nagy tőkeprojektek ütemtervei gyakran több ezer sort tesznek ki. A CEP ütemterv további vizsgálata, valamint az ütemezővel folytatott megbeszélések azt mutatták, hogy az ütemterv eltérő részletezettségi szintjei miatt nem lenne megvalósítható a pontossági tartományok alkalmazása minden egyes tevékenységre. Az elsődleges vállalkozó ütemterve jellemzően részletesebb volt, mint az alvállalkozóké. Ezért úgy döntöttek, hogy az ütemtervben részhálózatokat azonosítanak, és a kockázatértékelést ezekre a részhálózatokra alkalmazzák.

Projekt kockázati nyilvántartás

A projekt kockázati nyilvántartásának kialakítása a kockázatazonosítási folyamat része (Project Management Institute, 2009). A minőségi kockázatértékelési folyamat során a kockázatokat relatív valószínűségük és hatásuk szempontjából értékelik. A kockázati nyilvántartás fontos input a mennyiségi kockázatértékeléshez, és a projektspecifikus kockázatokat bevonja a mennyiségi kockázatértékelésbe.

A teljesítő szervezet képviselője dolgozta ki a CEP kockázati nyilvántartását. A kockázatnyilvántartásban 25 aktív kockázat szerepelt a QRA elvégzésekor. Volt egy magas kockázat, hét jelentős kockázat, tizenegy közepes kockázat és hat alacsony kockázat, amelyeket egy 5 x 5 kockázati mátrix szerint osztályoztak, amely az egyes kockázatok valószínűségét és hatását egy 1-től 5-ig terjedő skálán pontozta.

Kockázat/WBS feltérképezés és kvantumelemzés

A kockázat/WBS feltérképezési folyamat a kockázati nyilvántartást a WBS-re képezi le. Ezt a leképezést azon a szinten kell elvégezni, ahol a költségbecslés készül, ami általában a kontrollszámla szintje. Ebben a folyamatban minden egyes WBS-ellenőrzési számlát értékelnek a kockázati nyilvántartásban szereplő kockázatokkal szemben annak megállapítása érdekében, hogy a kockázatnak lesz-e költség- és/vagy időbeli hatása. A hozzárendelés mellett minden egyes kockázat hatás nagyságrendjét (vagy kvantumát) is meghatározzák. A hatást vagy konkrét költség- vagy időnövekedésként vagy -csökkenésként, vagy egy adott eloszlású százalékos tartományként számszerűsítik. A kvantumelemzést ezután az egyes kontrollszámlák teljes kockázatának számszerűsítésére használják.

A CEP elemzésében a kockázatokat a WBS kontrollszámláihoz képezték le. Megállapították, hogy számos kockázatnak a projektet követő működési hatása, valamint az üzleti tervre gyakorolt hatása is lesz.

bizonytalansági tartomány meghatározása

Ezzel a folyamattal az egyes kontrollszámlákra vonatkozó kockázatokat kombinálják, hogy meghatározzák az egyes kontrollszámlák teljes bizonytalansági tartományát. Ez a folyamat három forrásból, nevezetesen a becslési pontosságból, a projektkockázatokból és a rendszerszintű kockázatokból származó kockázati hatásokat kombinálja.

A tartomány meghatározásának másik szempontja a kockázatok hatáseloszlása. A valószínűségi kockázati számszerűsítési módszerek egy megfelelő valószínűségi eloszlás kiválasztására támaszkodnak, amely azt tükrözi, hogy egy becsült változó értéke várhatóan hogyan viselkedik a való világban. A valószínűségi eloszlás kiválasztásakor feltevést kell tenni a változó viselkedéséről. Nem valószínű, hogy a kiválasztott eloszlás pontosan illeszkedik a változóhoz, de a legtöbb esetben elegendő az eloszlás közelítése.

A megoszlások két nagy kategóriáját azonosították (azaz az emberi döntéshozatalt tükröző megoszlásokat és az olyan jelenségeken alapuló megoszlásokat, mint például a gazdasági tényezők, az időjárás, a természeti erőforrások ingadozása stb.) Az emberi döntések által befolyásolt tényezők, mint például az időtartambecslések, ritkán rendelkeznek lineáris valószínűségi eloszlásokkal. A PERT-, béta-, exponenciális és lognormális eloszlások jó közelítések az emberi viselkedés számos típusára.

A nem emberi jelenségek által befolyásolt tényezők, mint például az árváltozások vagy a gyártósorok késése, gyakran lineáris vagy diszkrét eloszlásokkal rendelkeznek. A következő elvek alapján választották ki az eloszlásokat az ellenőrzési számla bizonytalanságaihoz:

Kontinuus eloszlások

• PERT, háromszög és kettős háromszög eloszlásokat használnak ott, ahol az időtartamokat és a költségeket egy ember (általában a területük szakértője) becsüli meg, és ahol kis inkrementális változások lehetségesek (pl., a falfestéshez szükséges idő, vagy egy adott feladat elvégzésének órabéres munkadíja).
• A kognitív, exponenciális vagy Pareto-eloszlásokat akkor használják, ha a becslés csak az egyik oldalra változhat. Például egy adott tevékenység munkadíja lehet 5000 USD. Az iparágban számos bérsztrájk volt, ami a bérköltségeket az infláció fölé emelte, ezért fennáll annak a kockázata, hogy belátható időn belül sztrájk következik be, ami az inflációnál nagyobb mértékben növelheti a bérköltséget. Annak valószínűsége, hogy a munkaerőköltség csökkenni fog, ki van zárva az eloszlásból, mivel ilyenre még nem volt példa. Az ilyen helyzetet modellező eloszlásnak csak a növekedés lehetőségét kell figyelembe vennie (Whiteside, 2008).

Diszkrét eloszlások

• Diszkrét eloszlásokat akkor használnak, ha egy tevékenység költsége vagy a tevékenység elvégzésének ideje meghatározott értékek között ugrál (pl. egy szivattyú költsége 1000 USD, azonban fennáll annak a kockázata, hogy a kiválasztott szivattyú extrém esős körülmények között nem képes a kívánt teljesítményre). Az alternatíva egy olyan szivattyú, amely 2000 USD-ba kerül, és amely képes ellenállni a szélsőséges esőzésnek. Ebből a példából világosan látszik, hogy nem lehet folytonos eloszlást használni, mivel a kockázateloszlásban csak két érték van (azaz 1 000 USD vagy 2 000 USD).

Léteznek természetesen olyan esetek, amikor a projektcsoport megérti a kockázati hatás mögöttes tényezőit, és más eloszlást is választhat.

Szimuláció

A becslések és a meghatározott pontossági tartományok alapján Monte Carlo szimulációt végeznek az eloszlás létrehozására. A szimuláció mind a projektköltségbecslésekre, mind a projekt ütemtervére vonatkozóan elvégzésre kerül. A Monte Carlo-szimuláció eredménye normális eloszlást eredményez, függetlenül attól, hogy az egyes becslések eloszlásai milyenek voltak (Kwak & Ingall, 2007). Ez a központi határértéktétel néven ismert, és lehetővé teszi, hogy viszonylag könnyen meghatározzuk a költség- és időbecsléseket különböző valószínűségi szinteken.

A CEP esetében az @Risk szoftvercsomagot használták mind a költség-, mind az ütemterv-szimulációk elvégzésére. A költségekre és az időre javasolt valószínűség a P80-as szinten volt. Egy normális eloszlás esetén a P80 szint az eloszlás 80%-os valószínűségű pontja (azaz egy véletlenszerűen szimulált költség- vagy ütemterv-érték az adott projekt esetében az esetek 80%-ában kisebb vagy egyenlő lesz a P80 értékkel).

Eredményelemzés

Az eredmények szimuláció utáni elemzése fontos lépés a folyamatban, mivel lehetővé teszi az összes érdekelt fél számára az eredmények áttekintését és értékelését. Ebben a folyamatban a projekt érdekelt feleinek arra is lehetőségük van, hogy az eredményeket a korábbi projektekkel kapcsolatos saját tapasztalataikkal összevetve ellenőrizzék (Galway, 2004). A várt eredményektől való jelentős eltérések tovább vizsgálhatók, és a bemeneti tartományok ellenőrizhetők.

A CEP-projekt QRA-eredményeinek elemzése sok vitához vezetett, mivel az érdekeltek hagyományosan magasabb rendkívüli értékeket vártak. Egyik érdekelt fél sem tudott bizonyítékot felmutatni a magasabb becslések alátámasztására, és kiderült, hogy a magasabb értékre vonatkozó elvárás főként megérzésen alapult. A szimuláció eredményeit módosítás nélkül elfogadták.

Váratlan költségek meghatározása

A projektvezető és a projektszponzor határozza meg a végső váratlan költségek mértékét. A végső kontingencia gyakran nem egyszerűen a Monte-Carlo-szimulációból származó érték, és olyan további költségeket tartalmaz, amelyekre a szervezetnek szüksége lehet, mint például a menedzsment általános költségei, a biztosítás, a portfóliókezelési tartalékokhoz való hozzájárulás stb. (Vose, 2008).

A CEP projekt a P80-as költség- és ütemtervi értéket fogadta el alap kontingenciaértékként. A pontbecslés egy kis százalékát hozzáadták a függőségi tartalékhoz, hogy a projektbe nem bevitt üzleti kockázatoknak megfeleljenek.

A vizes szakasz ütemezésbeli késedelmének költségének kiszámítása kihívásnak bizonyult, mivel volt egy előre meghatározott leállási ütemterv, amelyben a projektmunkát el kellett végezni. Ha a munkát nem lehetett befejezni egy adott leállásban, akkor a leállást nem lehetett meghosszabbítani, és a munkát le kellett állítani és el kellett halasztani a következő leállásig, ami általában három-négy héttel későbbre esett. Az a többletköltség, amely akkor keletkezne, ha a munka a projekt tervezett időtartamán túl további leállásokba torkollna, nem csak a leállás alatti munka költsége lenne, hanem az is, hogy a vállalkozónak a két leállás közötti időszakban a helyszínen kell tartania a berendezéseit. A további leállások költségbecslése tehát a vállalkozó napi költsége lenne a leállások közötti időszakban, plusz a leállás alatti munka költsége. A CEP-nél a vállalkozó költsége a leállások közötti időszakban a leállás napi költségének körülbelül egyharmada volt. Az erőmű nedves részlegének korábbi projektjei alapján megállapították, hogy átlagosan hathavonta egy leállás kimaradt, és további három leállást vontak be tartalékként.

Az üzleti terv értékelése

Mihelyt a tartalékértékek meghatározásra kerültek, a projekt üzleti tervét újra kell értékelni annak megállapítása érdekében, hogy a projekt még mindig életképes-e. A projekt üzleti tervét újra kell értékelni. Ha a projekt egy nagyobb projektportfólió részét képezi, akkor a függő költségek miatt a projekt kevésbé vonzóvá válhat a portfólió többi eleméhez képest. A CEP a javasolt tartalékkeret figyelembevételével is rendkívül jövedelmező projekt maradt.

Végeredmények

A projekt QRA végleges eredményeit az alábbi 2. és 3. melléklet mutatja be:

Diszkusszió

A QRA-folyamat kifejlesztése és a CEP-nél történő későbbi alkalmazása során a projektcsapat előtt álló számos kihívásra kellett megoldásokat találni.

A P-érték problémája

A megfelelő P-érték meghatározása gyakran problémás, mivel sok szervezet a kontingenciát valamilyen P-értéknél rögzíti, általában jó magyarázat nélkül. Ezzel a megközelítéssel az a kihívás, hogy a P-érték megadja a költséget vagy az időt egy adott valószínűség mellett, de nem igazán segíti a projektre vonatkozó döntéshozatalt, mivel az a kockázat, amely az adott P-értékkel történő kontingencia kiosztása után fennmarad, még mindig ismeretlen. A CEP esetében a fennmaradó kockázatot a P80 értékkel együtt jelentették. Mivel a normális eloszlásnak végtelen csóvája van, a P99,99 értéket jelentették a maximális kockázat értékeként. A pontbecslés, a P80 érték és a P99,99 érték bemutatásakor a döntéshozók tudták, hogy a többletköltség és -idő tekintetében mennyi kockázatot számoltak el, de a P80 és a P99,99 értékek közötti különbség azt mutatja, hogy mennyi kockázatot nem számoltak el. Lásd a 4. ábrát.

A kockázat három típusa

A projekt költségét és idejét befolyásoló teljes kockázat három kockázattípus kombinációja. A projektkockázatot a kockázati nyilvántartás rögzíti, és csak egy adott projektre vonatkozik. A becslési pontossági kockázat a becslés pontosságának bizonytalanságát tükrözi, és a projekt hatókörének részletességével, a munka vagy az anyag mennyiségének becslésére használt módszerrel, valamint az ár meghatározására használt módszerrel függ össze. A rendszerszintű kockázatok az összes projektre vonatkoznak egy adott környezetben, mint például az erőforrások rendelkezésre állása, politikai hatások, a technológia alkalmazása stb. Fontos megjegyezni, hogy a teljes kockázati mennyiség a három kockázati típus összege, például:

Egy adott kontrollszámla pontszerű becslése 10 000 USD, ±10%-os pontossági tartományban. De az ellenőrzési számlának van egy olyan projektkockázata is, hogy egy adott erőforrás nem áll rendelkezésre. Ha ez a kockázat bekövetkezik, a költség háromszögeloszlással legfeljebb 1000 USD-vel emelkedik. Van egy rendszerszintű kockázat is, hogy a projektben új technológiát alkalmaznak, ami az utómunka miatt időbeli késedelemhez vezethet. A becslések szerint ez akár 15%-os költségnövekedéshez is vezethet, de 10%-os megtakarítást is eredményezhet, mivel az új technológia alkalmazása a munka gyorsabb befejezését eredményezheti.

A teljes kockázat erre az ellenőrzési számlára az említett kockázatok hatásainak összege lenne, mivel minden egyes kockázat független esemény, és hatással lehet az ellenőrzési számla költségeire, függetlenül attól, hogy a többi kockázat bekövetkezik-e vagy sem.

Detektív ütemtervek

Az ember azt várná, hogy egy részletes projekt ütemterv ideális lenne a minőségértékelés elvégzéséhez, de ez gyakran éppen ellenkezőleg van. A részletes projekt ütemtervekkel kapcsolatos tapasztalatok azt mutatják, hogy a becslési pontosság gyakran túlértékelt, ha részletes tevékenységeket határoznak meg, mivel az emberek a munkát diszkrét egységekben, például órákban, napokban, hetekben stb. becsülik. Egy három napot igénylő feladatot két egyenként kétnapos feladatként becsülhetnek meg két egyenként 1,5 napos feladat helyett, egyszerűen azért, mert a becslő megszokta, hogy napegységekben dolgozik.

A probléma elkerülése érdekében az ütemezés QRA-jára egy alhálózati megközelítést alkalmaztak. Ezzel a megközelítéssel a kritikus lánc módszereit (Leach, 2003) használják az ütemterv részhálózatainak meghatározására, és a részhálózatokra kiszámítják a függőségi tartalékot, és pufferként hozzáadják a hálózat végén.

Contingency Burn-Down

A tapasztalatok azt mutatják, hogy a legtöbb szervezet egyetlen függőségi értéket rendel a projekthez a projekt teljes időtartamára. Ez nagy mennyiségű tőkét köt le hosszú időre. A projektek kockázatainak természete olyan, hogy a kockázatok számának csökkennie kell a projekt végrehajtásával, mivel a fennmaradó munkaterület csökken. Ezért a projekt életciklusa során az előre nem látható költségek időbeli szakaszolásának folyamatát fogadták el. Ez lehetővé teszi, hogy a projekt a projekt előrehaladtával a függő tartalékokat visszaengedje a vállalkozásnak.

QRA fázisonként

A QRA-hoz használt módszernek meg kell felelnie a projekt fázisának. A korai projektfázisokban, mint például a megvalósíthatósági és koncepcióvizsgálatok, célszerűbb lehet empirikus modelleket használni, azonban ezeket a modelleket nem szabad használni, ha a projekt már rendelkezik részletes WBS-szel és becsléssel (Humphreys et al., 2008).

Következtetés

A QRA-k helyes alkalmazás esetén óriási értéket adhatnak a projektekhez. A CEP-projekt legfontosabb tanulsága az, hogy a projekteket QRA-ra kell beállítani. Ha ez helyesen történik, a WBS-t, az ellenőrzési számlákat, az ütemtervet, a költségbecsléseket és a kockázati nyilvántartást úgy kell kialakítani, hogy könnyen meghatározható legyen, hogy a kockázatok hol lehetnek hatással a projektre, valamint hogy számszerűsíthető legyen ez a hatás. A QRA elvégzése egy nem megfelelően összeállított projekten sok feltételezéshez vezet a kockázatok hatásával kapcsolatban, és az így kapott tartalékértékek nehezen védhetőek.